保荐业务违规抬头 五家券商齐遭Pinnacle平博体育监管点名

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　　近日，多家券商同日被监管“点名”。具体来看，11月8日，东吴证券公告称已收到来自中国证监会的《行政处罚事先告知书》。中国证监会将对东吴证券及相关的4位保荐代表人给予警告，共罚没超1500万元。同日，另有包括中信证券在内的四家券商或券商旗下营业部被监管“点名”，处罚事由涉及保荐业务违规、内部控制不完善、未有效履行账户使用实名制等。值得一提的是，截至11月10日，年内证券行业罚款总额已达2.79亿元。有业内人士表示，多家券商同日被“点名”可能增强对行业的警示震慑作用，当前证券行业的监管趋于细化，未来也仍将延续这一趋势。

　　11月8日，东吴证券公告称，收到《行政处罚事先告知书》，中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的文件存在虚假记载，张琦、王新为直接负责的主管人员。此外，中国证监会认为，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开发行股票提供保荐(含持续督导)服务过程中未勤勉尽责，出具文件存在虚假记载，蒋序全、李佳佳为直接负责的主管人员。